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元氏縣發(fā)展和改革局(商務(wù))行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度
河北省商務(wù)行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度
第一條 為規(guī)范我省商務(wù)行政執(zhí)法行為，依法正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，避免行政處罰的隨意性，確保行政處罰的合法性、合理性，有效維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省商務(wù)行政執(zhí)法實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政執(zhí)法部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)公平公正原則合理適用處罰種類、處罰幅度的權(quán)限。
第三條 本制度適用于河北省商務(wù)系統(tǒng)行政執(zhí)法。
第四條 縣以上商務(wù)部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對行政處罰自由裁量行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督。
第五條 各商務(wù)執(zhí)法部門行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、公平公正、過罰相當(dāng)、教育和處罰相結(jié)合的原則。
第六條 行政處罰遵循上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法的原則；對于相同性質(zhì)的違法行為，應(yīng)當(dāng)適用相同的法律規(guī)范予以處罰。
第七條 法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)分為從輕或者減輕處罰適用、一般處罰適用、從重處罰適用。
第八條 依照《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定，當(dāng)事人有下列情形之一的，免予處罰：
（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；
（二）不滿14周歲的人有違法行為的；
（三）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；
（五）其他依法不予行政處罰的。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：
（一）違法數(shù)額較小的或違法行為尚未造成實(shí)際危害結(jié)果的；
（二）主動(dòng)消除或采取補(bǔ)救措施減輕違法行為危害后果的；
（三）主觀上沒有故意，受他人脅迫實(shí)施違法行為的；
（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（六）已滿十四周歲不滿十八周歲的人實(shí)施違法行為的；
（七）其他依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從輕或者減輕處罰的。
第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
（一）不聽勸阻，多次實(shí)施違法行為的或者在違法行為被處罰后繼續(xù)實(shí)施同一違法行為，屢教不改的；
（二）在對違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假或者隱匿、銷毀、拒絕提供違法行為證據(jù)的；
（三）在共同實(shí)施違法活動(dòng)中起主要作用的；
（四）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為的；
（五）對檢舉人、證人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；
（六）違法行為危及公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并造成危害后果的；
（七）拒不停止、糾正違法行為和不在限期內(nèi)改正或采取補(bǔ)救措施的；
（八）抗拒檢查，阻礙執(zhí)法的。
（九）其他依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從重處罰的。
第十一條 當(dāng)事人的違法行為沒有從輕、減輕、從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對其予以一般處罰。
第十二條 各級商務(wù)執(zhí)法部門在做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知行政處罰相對人做出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯。對當(dāng)事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關(guān)從重、從輕、減輕處罰的理由應(yīng)當(dāng)予以說明；符合舉行聽證條件的，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在做出行政處罰決定之前依法組織聽證。
第十三條 各級商務(wù)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎行使自由裁量權(quán)，每季對本部門作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模鲃?dòng)糾正。
第十四條 省、市商務(wù)部門采取行政復(fù)議、行政執(zhí)法檢查、行政執(zhí)法案卷評查等方式對本系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)的行使情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。
第十五條 有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過錯(cuò)責(zé)任：
（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；
（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被上級商務(wù)主管部門列為錯(cuò)案的；
（三）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，給當(dāng)事人造成重大損失，或者在社會上造成不良影響的；
（四）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)摹?/div>
第十六條《河北省商務(wù)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》與本制度一并執(zhí)行。
第十七條 本制度由河北省商務(wù)廳負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本制度自公布之日起執(zhí)行?！逗颖笔∩虅?wù)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》（冀商法規(guī)字〔2015〕8號）同時(shí)廢止。
附件：
河北省商務(wù)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)
一、汽車銷售管理辦法
第一條 違法行為：經(jīng)銷商未在經(jīng)營場所以適當(dāng)形式明示銷售汽車、配件及其他相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格和各項(xiàng)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)價(jià)之外加價(jià)銷售或收取額外費(fèi)用。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第十條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)銷商未在經(jīng)營場所以適當(dāng)形式明示銷售汽車、配件及其他相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格和各項(xiàng)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
（二）經(jīng)銷商在標(biāo)價(jià)之外加價(jià)銷售或收取額外費(fèi)用的。
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第二條 違法行為：經(jīng)銷商未在經(jīng)營場所明示所出售的汽車產(chǎn)品質(zhì)量保證、保修服務(wù)及消費(fèi)者需知悉的其他售后服務(wù)政策，出售家用汽車產(chǎn)品的經(jīng)銷商未在經(jīng)營場所明示家用汽車產(chǎn)品的“三包”信息。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十一條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十三條 違反本辦法第十一條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或1萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
第三條 違法行為：經(jīng)銷商出售未經(jīng)供應(yīng)商授權(quán)銷售的汽車，或者未經(jīng)境外汽車生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)銷售的進(jìn)口汽車，未以書面形式向消費(fèi)者作出提醒和說明，并書面告知向消費(fèi)者承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的主體。
未經(jīng)供應(yīng)商授權(quán)或者授權(quán)終止后，經(jīng)銷商以供應(yīng)商授權(quán)銷售汽車的名義從事經(jīng)營活動(dòng)。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十二條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第十二條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第四條 違法行為：供應(yīng)商、經(jīng)銷商限定消費(fèi)者戶籍所在地，對消費(fèi)者限定汽車配件、用品、金融、保險(xiǎn)、救援等產(chǎn)品的提供商和售后服務(wù)商，但家用汽車產(chǎn)品“三包”服務(wù)、召回等由供應(yīng)商承擔(dān)費(fèi)用時(shí)使用的配件和服務(wù)除外。
經(jīng)銷商銷售汽車時(shí)強(qiáng)制消費(fèi)者購買保險(xiǎn)或者強(qiáng)制為其提供代辦車輛注冊登記等服務(wù)。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十四條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第十四條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第五條 違法行為：經(jīng)銷商向消費(fèi)者銷售汽車時(shí)，未核實(shí)登記消費(fèi)者的有效身份證明，簽訂銷售合同，未如實(shí)開具銷售發(fā)票。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十五條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十三條 違反本辦法第十五條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或1萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重；違反3次以上的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
第六條 違法行為: 經(jīng)銷商、售后服務(wù)商銷售或者提供配件未如實(shí)標(biāo)明原廠配件、質(zhì)量相當(dāng)配件、再制造件、回用件等。未明示生產(chǎn)商（進(jìn)口產(chǎn)品為進(jìn)口商）、生產(chǎn)日期、適配車型等信息，向消費(fèi)者銷售或者提供原廠配件以外的其他配件時(shí)，未予以提醒和說明。
列入國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的配件，未取得國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證并加施認(rèn)證標(biāo)志即銷售或者在售后服務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中使用，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定允許辦理免于國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的除外。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十七條第一款
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第十七條第一款有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)銷商、售后服務(wù)商銷售或者提供配件未如實(shí)標(biāo)明原廠配件、質(zhì)量相當(dāng)配件、再制造件、回用件等。未明示生產(chǎn)商（進(jìn)口產(chǎn)品為進(jìn)口商）、生產(chǎn)日期、適配車型等信息，向消費(fèi)者銷售或者提供原廠配件以外的其他配件時(shí)，未予以提醒和說明。
1、情節(jié)輕微：存在一種違法行為的，責(zé)令改正，給予警告。
（三種違法行為：①經(jīng)銷商、售后服務(wù)商銷售或者提供配件未如實(shí)標(biāo)明原廠配件、質(zhì)量相當(dāng)配件、再制造件、回用件等；②未明示生產(chǎn)商（進(jìn)口產(chǎn)品為進(jìn)口商）、生產(chǎn)日期、適配車型等信息的；③向消費(fèi)者銷售或者提供原廠配件以外的其他配件時(shí)，未予以提醒和說明的。）
2、情節(jié)一般：存在兩種違法行為的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：三種違法行為同時(shí)存在的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
（二）列入國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的配件，未取得國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證并加施認(rèn)證標(biāo)志即銷售或者在售后服務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中使用，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定允許辦理免于國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的除外。
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第七條 違法行為：供應(yīng)商、經(jīng)銷商未建立健全消費(fèi)者投訴制度，未明確受理消費(fèi)者投訴的具體部門和人員，未向消費(fèi)者明示投訴渠道。投訴的受理、轉(zhuǎn)交以及處理情況，未在自收到投訴之日起7個(gè)工作日內(nèi)通知投訴的消費(fèi)者。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第十八條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十三條 違反本辦法第十八條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或1萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）供應(yīng)商、經(jīng)銷商未建立健全消費(fèi)者投訴制度，未明確受理消費(fèi)者投訴的具體部門和人員，未向消費(fèi)者明示投訴渠道。
1、情節(jié)輕微：雖建立消費(fèi)者投訴制度，但未明確受理消費(fèi)者投訴的具體部門和人員，未向消費(fèi)者明示投訴渠道的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：供應(yīng)商、經(jīng)銷商未建立健全消費(fèi)者投訴制度的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
（二）投訴的受理、轉(zhuǎn)交以及處理情況未在自收到投訴之日起7個(gè)工作日內(nèi)通知投訴的消費(fèi)者。
1、情節(jié)輕微：7個(gè)工作日以上10個(gè)工作日以內(nèi)未通知消費(fèi)者的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：10個(gè)工作日以上，20個(gè)工作日以內(nèi)未通知消費(fèi)者的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：20個(gè)工作日以上仍未通知消費(fèi)者的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
第八條 違法行為：供應(yīng)商未向經(jīng)銷商提供相應(yīng)的營銷、宣傳、售后服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)培訓(xùn)及技術(shù)支持。供應(yīng)商、經(jīng)銷商未在本企業(yè)網(wǎng)站或經(jīng)營場所公示與其合作的售后服務(wù)商名單。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十條第二款
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十三條 違反本辦法第二十條第二款有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或1萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)一般：存在一種違法行為的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
（兩種違法行為：①供應(yīng)商未向經(jīng)銷商提供相應(yīng)的營銷、宣傳、售后服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)培訓(xùn)及技術(shù)支持的；②供應(yīng)商、經(jīng)銷商未在本企業(yè)網(wǎng)站或經(jīng)營場所公示與其合作的售后服務(wù)商名單的。）
2、情節(jié)嚴(yán)重：兩種違法行為同時(shí)存在的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
第九條 違法行為：供應(yīng)商限制配件生產(chǎn)商（進(jìn)口產(chǎn)品為進(jìn)口商）的銷售對象，限制經(jīng)銷商、售后服務(wù)商轉(zhuǎn)售配件，有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及其配套的規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。
供應(yīng)商未及時(shí)向社會公布停產(chǎn)或者停止銷售的車型，未保證其后至少10年的配件供應(yīng)以及相應(yīng)的售后服務(wù)。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十一條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第二十一條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）供應(yīng)商限制配件生產(chǎn)商（進(jìn)口產(chǎn)品為進(jìn)口商）的銷售對象，限制經(jīng)銷商、售后服務(wù)商轉(zhuǎn)售配件，有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及其配套的規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。
1、情節(jié)一般：初次違反的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
2、情節(jié)嚴(yán)重：違反2次以上的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
（二）供應(yīng)商未及時(shí)向社會公布停產(chǎn)或者停止銷售的車型。
供應(yīng)商未及時(shí)向社會公布停產(chǎn)或者停止銷售的車型的，處2萬元罰款。
（三）供應(yīng)商對其停產(chǎn)或者停止銷售的車型，未保證其后至少10年的配件供應(yīng)以及相應(yīng)的售后服務(wù)。
供應(yīng)商對其停產(chǎn)或者停止銷售的車型，未保證其后至少10年的配件供應(yīng)以及相應(yīng)的售后服務(wù)的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第十條 違法行為：供應(yīng)商發(fā)生變更時(shí)，未妥善處理相關(guān)事宜，確保經(jīng)銷商和消費(fèi)者的合法權(quán)益。
經(jīng)銷商不再經(jīng)營供應(yīng)商產(chǎn)品的，未將客戶、車輛資料和維修歷史記錄在授權(quán)合同終止后30日內(nèi)移交給供應(yīng)商，不得實(shí)施有損于供應(yīng)商品牌形象的行為；家用汽車產(chǎn)品經(jīng)銷商不再經(jīng)營供應(yīng)商產(chǎn)品時(shí)，未及時(shí)通知消費(fèi)者，在供應(yīng)商的配合下變更承擔(dān)“三包”責(zé)任的經(jīng)銷商。供應(yīng)商、承擔(dān)“三包”責(zé)任的經(jīng)銷商未保證為消費(fèi)者繼續(xù)提供相應(yīng)的售后服務(wù)。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十三條第二款
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第二十三條第二款有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)銷商不再經(jīng)營供應(yīng)商產(chǎn)品的，未將客戶、車輛資料和維修歷史記錄在授權(quán)合同終止后30日內(nèi)移交給供應(yīng)商。
1、情節(jié)輕微：超過規(guī)定期限30日以內(nèi)的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：超過規(guī)定期限30日以上60日以內(nèi)的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：超過規(guī)定期限60日以上的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
（二）經(jīng)銷商不再經(jīng)營供應(yīng)商產(chǎn)品，實(shí)施有損于供應(yīng)商品牌形象。
1、情節(jié)一般：未對供應(yīng)商品牌形象造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
2、情節(jié)嚴(yán)重：對供應(yīng)商品牌形象造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
（三）家用汽車產(chǎn)品經(jīng)銷商不再經(jīng)營供應(yīng)商產(chǎn)品時(shí)，未及時(shí)通知消費(fèi)者，在供應(yīng)商的配合下變更承擔(dān)“三包”責(zé)任的經(jīng)銷商。
1、情節(jié)一般：未給消費(fèi)者造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)嚴(yán)重：給消費(fèi)者造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
（四）供應(yīng)商、承擔(dān)“三包”責(zé)任的經(jīng)銷商未保證為消費(fèi)者繼續(xù)提供相應(yīng)的售后服務(wù)。
1、情節(jié)一般：未給消費(fèi)者造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)嚴(yán)重：給消費(fèi)者造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第十一條 違法行為： 供應(yīng)商可以要求經(jīng)銷商為本企業(yè)品牌汽車設(shè)立單獨(dú)展區(qū)，滿足經(jīng)營需要和維護(hù)品牌形象的基本功能，但不得對經(jīng)銷商實(shí)施下列行為：
（一）要求同時(shí)具備銷售、售后服務(wù)等功能；
（二）規(guī)定整車、配件庫存品種或數(shù)量，或者規(guī)定汽車銷售數(shù)量，但雙方在簽署授權(quán)合同或合同延期時(shí)就上述內(nèi)容書面達(dá)成一致的除外；
（三）限制經(jīng)營其他供應(yīng)商商品；
（四）限制為其他供應(yīng)商的汽車提供配件及其他售后服務(wù)；
（五）要求承擔(dān)以汽車供應(yīng)商名義實(shí)施的廣告、車展等宣傳推廣費(fèi)用，或者限定廣告宣傳方式和媒體；
（六）限定不合理的經(jīng)營場地面積、建筑物結(jié)構(gòu)以及有償設(shè)計(jì)單位、建筑單位、建筑材料、通用設(shè)備以及辦公設(shè)施的品牌或者供應(yīng)商；
（七）搭售未訂購的汽車、配件及其他商品；
（八）干涉經(jīng)銷商人力資源和財(cái)務(wù)管理以及其他屬于經(jīng)銷商自主經(jīng)營范圍內(nèi)的活動(dòng)；
（九）限制本企業(yè)汽車產(chǎn)品經(jīng)銷商之間相互轉(zhuǎn)售。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十四條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第十四條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違反以上限制行為的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)一般：再次違反以上限制行為的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上限制行為的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第十二條 違法行為：供應(yīng)商制定或?qū)嵤I銷獎(jiǎng)勵(lì)等商務(wù)政策未遵循公平、公正、透明的原則。
供應(yīng)商未向經(jīng)銷商明確商務(wù)政策的主要內(nèi)容，對于臨時(shí)性商務(wù)政策，未提前以雙方約定的方式告知；對于被解除授權(quán)的經(jīng)銷商，未維護(hù)經(jīng)銷商在授權(quán)期間應(yīng)有的權(quán)益，拒絕或延遲支付銷售返利。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十五條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第二十五條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)一般：供應(yīng)商對于臨時(shí)性商務(wù)政策，未提前以雙方約定的方式告知，或供應(yīng)商未向經(jīng)銷商明確商務(wù)政策的主要內(nèi)容的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)嚴(yán)重：對于被解除授權(quán)的經(jīng)銷商，未維護(hù)經(jīng)銷商在授權(quán)期間應(yīng)有的權(quán)益，拒絕或延遲支付銷售返利的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第十三條 違法行為：除雙方合同另有約定外,供應(yīng)商在經(jīng)銷商獲得授權(quán)銷售區(qū)域內(nèi)向消費(fèi)者直接銷售汽車。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十六條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十二條 違反本辦法第二十六條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處2萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處3萬元罰款。
第十四條 違法行為：供應(yīng)商、經(jīng)銷商未在取得營業(yè)執(zhí)照之日起90日內(nèi)通過國務(wù)院商務(wù)主管部門全國汽車流通信息管理系統(tǒng)備案基本信息。供應(yīng)商、經(jīng)銷商備案的基本信息發(fā)生變更的，未在信息變更之日起30日內(nèi)完成信息更新。
本辦法實(shí)施以前已設(shè)立的供應(yīng)商、經(jīng)銷商未自本辦法實(shí)施之日起90日內(nèi)按前款規(guī)定備案基本信息。
供應(yīng)商、經(jīng)銷商未按照國務(wù)院商務(wù)主管部門的要求，及時(shí)通過全國汽車流通信息管理系統(tǒng)報(bào)送汽車銷售數(shù)量、種類等信息。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十七條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十三條，違反本辦法第二十七條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或1萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）供應(yīng)商、經(jīng)銷商未在取得營業(yè)執(zhí)照之日起90日內(nèi)通過國務(wù)院商務(wù)主管部門全國汽車流通信息管理系統(tǒng)備案基本信息。供應(yīng)商、經(jīng)銷商備案的基本信息發(fā)生變更的，未在信息變更之日起30日內(nèi)完成信息更新。
本辦法實(shí)施以前已設(shè)立的供應(yīng)商、經(jīng)銷商未自本辦法實(shí)施之日起90日內(nèi)按前款規(guī)定備案基本信息。
1、情節(jié)輕微：未在規(guī)定期限內(nèi)備案基本信息、信息更新，超過期限5日以內(nèi)的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：未在規(guī)定期限內(nèi)備案基本信息、信息更新，超過期限5日以上10日以內(nèi)的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：未在規(guī)定期限內(nèi)備案基本信息、信息更新，超過規(guī)定期限10日以上的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
（二）供應(yīng)商、經(jīng)銷商未按照國務(wù)院商務(wù)主管部門的要求，及時(shí)通過全國汽車流通信息管理系統(tǒng)報(bào)送汽車銷售數(shù)量、種類等信息，
1、情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，給予警告。
2、情節(jié)一般：再次違反的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上者，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
第十五條 違法行為：經(jīng)銷商未建立銷售汽車、用戶等信息檔案，未準(zhǔn)確、及時(shí)地反映本區(qū)域銷售動(dòng)態(tài)、用戶要求和其他相關(guān)信息。汽車銷售、用戶等信息檔案保存期少于10年。
認(rèn)定依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第二十八條
處罰依據(jù)：《汽車銷售管理辦法》第三十三條，違反本辦法第二十八條有關(guān)規(guī)定的，由縣級以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可給予警告或1萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)銷商未建立銷售汽車、用戶等信息檔案，未準(zhǔn)確、及時(shí)地反映本區(qū)域銷售動(dòng)態(tài)、用戶要求和其他相關(guān)信息。
1、情節(jié)一般：經(jīng)銷商雖已建立銷售汽車、用戶等信息檔案，但不能準(zhǔn)確、及時(shí)反映本區(qū)域銷售動(dòng)態(tài)、用戶要求和其他相關(guān)信息的，責(zé)令改正，處5000元罰款。
2、情節(jié)嚴(yán)重：經(jīng)銷商未建立銷售汽車、用戶等信息檔案的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
（二）汽車銷售、用戶等信息檔案保存期少于10年。
汽車銷售、用戶等信息檔案保存期少于10年的，責(zé)令改正，處1萬元罰款。
二、成品油市場管理辦法
第一條 違法行為：涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓成品油經(jīng)營批準(zhǔn)證書；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十六條：成品油批準(zhǔn)證書不得偽造、涂改，不得買賣、出租、轉(zhuǎn)借或者以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（一）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓成品油經(jīng)營批準(zhǔn)證書的。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯且無違法所得，警告，或處5000元以下罰款；
（二）情節(jié)一般：經(jīng)警告仍不改正，再次涂改、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓成品油經(jīng)營批準(zhǔn)證書的，或違法所得10000元以下的。責(zé)令停業(yè)整頓，處非法所得1倍或5000元—15000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：拒不接受檢查，多次違法規(guī)定涂改、出租、出借或者倒賣成品油經(jīng)營批準(zhǔn)證書，以其他形式非法轉(zhuǎn)讓成品油經(jīng)營批準(zhǔn)證書的，有暴力抗法等情節(jié)嚴(yán)重的，或違法所得10000元以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，處違法所得2—3倍或15000—30000元罰款；
第二條 違法行為：成品油專項(xiàng)用戶違反規(guī)定，擅自將專項(xiàng)用油對系統(tǒng)外銷售的；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十七條：成品油專項(xiàng)用戶的專項(xiàng)用油，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的用量、用項(xiàng)及供應(yīng)范圍使用，不得對系統(tǒng)外銷售。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（二）成品油專項(xiàng)用戶違反規(guī)定，擅自將專項(xiàng)用油對系統(tǒng)外銷售的。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯，且銷售油量1000公升以下的，給予警告，并處違法所得1倍或3000元—10000元罰款；
（二）情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，或銷售油量1000公升以上5000公升以下的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次，或銷售油量5000公升以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第三條 違法行為：未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴(kuò)建加油站或油庫；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三條：國家對成品油經(jīng)營實(shí)行許可制度。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（三）違反本辦法規(guī)定的條件和程序，未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴(kuò)建加油站或油庫的。
執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴(kuò)建加油站或油庫的，能夠主動(dòng)配合商務(wù)主管部門的執(zhí)法檢查，如實(shí)提供情況，沒有造成不良后果的，警告、責(zé)令停業(yè)整頓，處違法所得1倍或3000—10000元罰款；
（二）情節(jié)一般：未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴(kuò)建加油站或油庫，不配合商務(wù)部門執(zhí)法檢查，或已經(jīng)造成不良后果的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴(kuò)建加油站或油庫，經(jīng)警告仍不配合執(zhí)法檢查，或有暴力抗法，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第四條 違法行為：采取摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品等手段銷售成品油，或者銷售國家明令淘汰并禁止銷售的成品油；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十八條：（四）摻雜摻假、以假充真、以次充好；（五）銷售國家明令淘汰或質(zhì)量不合格的成品油。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（四）采取摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品等手段銷售成品油，或者銷售國家明令淘汰并禁止銷售的成品油的；
執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯，且銷售違禁油品1000公升以下。給予警告, 并處違法所得1倍或3000—10000元罰款；
(二)情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，或銷售油量1000公升以上5000公升以下的。責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違法規(guī)定3次以上的，或銷售油量5000公升的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第五條 違法行為：銷售走私成品油；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十八條：（六）經(jīng)營走私或非法煉制的成品油。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（五）銷售走私成品油的；
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯，且銷售違禁油品1000公升以下。給予警告, 并處違法所得1倍或3000—10000元罰款；
(二) 情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，或銷售油量1000公升以上5000公升以下的。責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次以上的，或銷售油量5000公升以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第六條 違法行為：成品油批發(fā)企業(yè)向不具有成品油經(jīng)營資格的企業(yè)銷售用于經(jīng)營用途成品油；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十九條：成品油批發(fā)企業(yè)不得向不具有成品油經(jīng)營資格的企業(yè)銷售用于經(jīng)營用途的成品油。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（七）成品油批發(fā)企業(yè)向不具有成品油經(jīng)營資格的企業(yè)銷售用于經(jīng)營用途成品油的。
執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯，且銷售違禁油品5噸以下。給予警告, 處違法所得1倍或3000元—10000元罰款；
(二) 情節(jié)一般：違反規(guī)定2次 ，或銷售油量5噸以上10噸以下的。責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次以上的，或銷售油量10噸以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第七條 違法行為：成品油零售企業(yè)從不具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)購進(jìn)成品油；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十九條：成品油零售企業(yè)應(yīng)當(dāng)從具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)購進(jìn)成品油。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（八）成品油零售企業(yè)從不具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)購進(jìn)成品油的；
執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯，且購進(jìn)油量5噸以下的，給予警告，并處違法所得1倍或3000元—10000元罰款；
（二）情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，或購進(jìn)油量5噸以上10噸以下的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次以上的，或購進(jìn)油量10噸以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第八條 違法行為：超越經(jīng)營范圍進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十八條：無證無照、證照不符或超范圍經(jīng)營
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（九）超越經(jīng)營范圍進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)的；
執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：初犯，或違法所得3000元以下的，給予警告，并處違法所得1倍或5000元—10000元罰款；
（二）情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，或違法所得5000元以上10000元以下的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得2倍或10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次以上的，或違法所得10000元以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得3倍或20000元—30000元罰款；
第九條 違法行為：違反有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求；
認(rèn)定依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第三十二條：成品油經(jīng)營企業(yè)及其基礎(chǔ)設(shè)施是否符合本辦法及有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。
處罰依據(jù)：《成品油市場管理辦法》第四十三條：成品油經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一的，法律、法規(guī)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定；如法律、法規(guī)未做規(guī)定的，由所在地縣級以上人民政府商務(wù)主管部門視情節(jié)依法給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、處違法所得3倍以下或30000元以下罰款處罰：（十）違反有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的；
執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)：
（一）情節(jié)輕微：違反有關(guān)規(guī)定，具有偶發(fā)性，給予警告，或處3000元—10000元罰款；
（二）情節(jié)一般：違反有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求2次的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10000元—20000元罰款；
（三）情節(jié)嚴(yán)重：違反有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求3次以上的，造成一定社會危害，且拒不整改的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處20000元—30000元罰款。
三、典當(dāng)管理辦法自由裁量標(biāo)準(zhǔn)
第一條 違法行為：典當(dāng)行違反資金管理規(guī)定。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第二十八條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)或者第四十四條第（一）、（二）、（五）。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十條：典當(dāng)行違反本辦法第二十八條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)或者第四十四條第（一）、（二）、（五）項(xiàng)規(guī)定的，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、從商業(yè)銀行以外的單位和個(gè)人借款。
（1）情節(jié)輕微：借款額度在10萬以下的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；
（2） 情節(jié)一般：借款額度在10—30萬的，責(zé)令改正，并處5000—20000元罰款；
（3）情節(jié)嚴(yán)重：借款額度超過30萬元以上的，責(zé)令改正，并處20000—30000元罰款。
2、與其他典當(dāng)行拆借或者變相拆借資金。
（1）情節(jié)輕微：拆借資金在10萬以下的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；
（2）情節(jié)一般：拆借資金在10—30萬的，責(zé)令改正，并處5000—20000元罰款；
（3）情節(jié)嚴(yán)重：拆借資金超過30萬元以上的，責(zé)令改正，并處20000—30000元罰款。
3、超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款。
（1）情節(jié)輕微：超過規(guī)定限額10%以下的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；
（2）情節(jié)一般：超過規(guī)定限額10%—20%的，處5000—20000元罰款；
（3）情節(jié)嚴(yán)重：超過規(guī)定限額20%以上的，責(zé)令改正，并處20000—30000元罰款。
4、貸款余額超過注冊資本。
（1）情節(jié)輕微：貸款余額超過10%以下的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；
（2）情節(jié)一般：貸款余額超過10%—20%的，責(zé)令改正，并處5000—20000元罰款；
（3）情節(jié)嚴(yán)重：貸款余額超過20%以上的，責(zé)令改正，并處20000—30000元罰款。
5、典當(dāng)行對同一法人或者自然人的典當(dāng)余額超過注冊資本的25%。
（1）情節(jié)輕微：典當(dāng)余額超過25%—30%的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；
（2）情節(jié)一般：典當(dāng)余額超過30%—50%的，責(zé)令改正，并處5000—20000元罰款；
（3）情節(jié)嚴(yán)重：典當(dāng)余額超過50%以上的，責(zé)令改正，并處20000—30000元罰款。
6、典當(dāng)?shù)盅撼^注冊資本的，處20000元罰款。
（1）情節(jié)輕微：典當(dāng)?shù)盅撼^注冊資本25%—30%的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；
（2）情節(jié)一般：典當(dāng)?shù)盅撼^注冊資本30%—50%的，責(zé)令改正，并處5000—20000元罰款；
（3）情節(jié)嚴(yán)重：典當(dāng)?shù)盅撼^注冊資本50%以上的，責(zé)令改正，并處20000—30000元罰款。
第二條 違法行為：典當(dāng)行違反規(guī)定費(fèi)率。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第三十七條第一款、第三十八條第二、三、四款。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十一條：典當(dāng)行違反本辦法第三十七條第一款或者第三十八條第二、三、四款規(guī)定的，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處5000元以上30000元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：典當(dāng)當(dāng)金利率，未按中國人民銀行公布的銀行機(jī)構(gòu)6個(gè)月期法定貸款等量齊觀及期限折算的，責(zé)令改正，并處5000元罰款；
2、情節(jié)一般：動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押典當(dāng)?shù)脑戮C合費(fèi)率超過當(dāng)金42‰—52‰的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；超過52‰—62‰的，處10000—20000罰款。超過62‰以上的，處20000—30000罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：房地產(chǎn)抵押典當(dāng)?shù)脑戮C合費(fèi)率超過27‰—37‰的，責(zé)令改正，并處5000—10000元元罰款；超過37‰—47‰的，責(zé)令改正，并處5000—20000元罰款；超過47‰以上的，處20000—30000元罰款；財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)?shù)脑戮C合費(fèi)率超過當(dāng)金的24‰—34‰的，責(zé)令改正，并處5000—10000元罰款；超過34‰—44‰的，責(zé)令改正，并處10000—20000元罰款；超過44‰以上的，處20000—30000元罰款。
第三條 違法行為：典當(dāng)行經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的：1、非絕當(dāng)物品的銷售以及舊物收購、寄售；2、動(dòng)產(chǎn)抵押業(yè)務(wù)；3、未經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第二十六條。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十四條：典當(dāng)行違反本辦法第二十六條第（一）、（二）、（五）項(xiàng)，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，單處或者并處5000元以上3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1 、非絕當(dāng)物品的銷售以及舊物收購、寄售。
（1）情節(jié)輕微：初次違反，責(zé)令改正，處5000元以上10000元以下罰款。
（2）情節(jié)一般：違反兩次的，責(zé)令改正，處10000元以上20000元以下罰款。
（3）情節(jié)嚴(yán)重：違反兩次以上的，責(zé)令改正，處2000元以上30000元以下罰款。
2、動(dòng)產(chǎn)抵押業(yè)務(wù)。
（1）情節(jié)輕微：初次違反，責(zé)令改正，處5000元以上10000元以下罰款。
（2）情節(jié)一般：違反2次的，責(zé)令改正，處10000元以上20000元以下罰款。
（3）情節(jié)嚴(yán)重：違反3次以上的，責(zé)令改正，處20000元以上30000元以下罰款。
3、未經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
參照以上標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第四條 違法行為：典當(dāng)行有對外投資行為的。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第二十八條第（四）項(xiàng)。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十四條：典當(dāng)行違反本辦法第二十八條第（四）項(xiàng)，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，單處或者并處5000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：投資額占注冊資本10%以下的，責(zé)令改正，處5000元以上10000元以下罰款。
2、情節(jié)一般：投資額占注冊資本10-20%的，責(zé)令改正，處10000元以上20000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：投資額占注冊資本20%以上的，責(zé)令改正，處20000元以上30000元以下罰款。
第五條 違法行為：典當(dāng)行委托其他單位和個(gè)人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù),向其他組織、機(jī)構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第三十四條。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十四條：典當(dāng)行違反本辦法第三十四條規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，單處或者并處5000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：典當(dāng)行初次委托其他單位和個(gè)人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù)或向其他組織、機(jī)構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5000元以上10000以下罰款。
2、情節(jié)一般：典當(dāng)行兩次委托其他單位和個(gè)人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù)或向其他組織、機(jī)構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處10000以上20000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：典當(dāng)行兩次以上委托其他單位和個(gè)人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù)或向其他組織、機(jī)構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處20000元以上30000元以下罰款。
第六條 違法行為：典當(dāng)行收當(dāng)國家統(tǒng)收、專營、專賣物品，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)；典當(dāng)行未按照下列規(guī)定處理絕當(dāng)物品的：（1）對國家限制流通的絕當(dāng)物，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，報(bào)有關(guān)管理部門批準(zhǔn)后處理或者交售指定單位。（2）典當(dāng)行處分絕當(dāng)物品中的上市公司股份應(yīng)當(dāng)取得當(dāng)戶的同意和配合，典當(dāng)行不得自行變賣、折價(jià)處理或者委托拍賣行公開拍賣絕當(dāng)物品中的上市公司股份。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第二十九條或者第四十三條第（三）、（五）項(xiàng)。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十四條：典當(dāng)行違反本辦法第二十九條或者第四十三條第（三）、（五）項(xiàng)的規(guī)定，收當(dāng)限制流通物或者處理絕當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、典當(dāng)行收當(dāng)國家統(tǒng)收、專營、專賣物品，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。
（1）情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1000元以上2000元以下罰款。
（2） 情節(jié)一般：2次違反的，責(zé)令改正，處2000元以上3000元以下罰款。
（3）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次以上的，責(zé)令改正，處3000元以上5000元以下罰款。
2、典當(dāng)行未按照下列規(guī)定處理絕當(dāng)物品的：（1）對國家限制流通的絕當(dāng)物，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，報(bào)有關(guān)管理部門批準(zhǔn)后處理或者交售指定單位。（2）典當(dāng)行處分絕當(dāng)物品中的上市公司股份應(yīng)當(dāng)取得當(dāng)戶的同意和配合，典當(dāng)行不得自行變賣、折價(jià)處理或者委托拍賣行公開拍賣絕當(dāng)物品中的上市公司股份。
（1）情節(jié)輕微：初次違反的，責(zé)令改正，處1000元以上2000元以下罰款。
（2） 情節(jié)一般：2次違反的，責(zé)令改正，處2000元以上3000元以下罰款。
（3）情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定3次以上的，責(zé)令改正，處3000元以上5000元以下罰款。
第七條 違法行為：典當(dāng)行對其股東的典當(dāng)余額超過該股東入股金額，且典當(dāng)條件優(yōu)于普通當(dāng)戶；典當(dāng)行凈資產(chǎn)低于注冊資本的90%時(shí)，各股東未按比例補(bǔ)足或者申請減少注冊資本。
認(rèn)定依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第四十四條第（三）、（四）項(xiàng)。
處罰依據(jù)：《典當(dāng)管理辦法》第六十四條：典當(dāng)行違反本辦法第四十四條第（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定，資本不實(shí)，擾亂經(jīng)營秩序的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令限期補(bǔ)足或者減少注冊資本，并處以5000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、典當(dāng)行對其股東的典當(dāng)余額超過該股東入股金額，且典當(dāng)條件優(yōu)于普通當(dāng)戶。
（1）情節(jié)輕微：典當(dāng)行對其股東的典當(dāng)余額超過該股東入股金額5%以下，且典當(dāng)條件優(yōu)于普通當(dāng)戶，處5000元以上10000元以下罰款。
（2）情節(jié)一般：典當(dāng)行對其股東的典當(dāng)余額超過該股東入股金額5%—10%（含），且典當(dāng)條件優(yōu)于普通當(dāng)戶，處10000元以上20000元（含）以下罰款。
（3）情節(jié)嚴(yán)重：典當(dāng)行對其股東的典當(dāng)余額該股東入股金額10%以上，且典當(dāng)條件優(yōu)于普通當(dāng)戶，處20000元以上30000元以下罰款。
2、典當(dāng)行凈資產(chǎn)低于注冊資本的90%時(shí)，各股東未按比例補(bǔ)足或者申請減少注冊資本。
（1）情節(jié)輕微：30日內(nèi)未補(bǔ)足或者申請減少注冊資本的，責(zé)令限期補(bǔ)足或者申請減少注冊資本，處5000元以上10000元以下罰款。
（2）情節(jié)一般：30日-60日內(nèi)未補(bǔ)足或者申請減少注冊資本的，責(zé)令限期補(bǔ)足或者申請減少注冊資本，處10000元以上20000元以下罰款。
（3）情節(jié)嚴(yán)重：超過60日以上未補(bǔ)足或者申請減少注冊資本的，責(zé)令限期補(bǔ)足或者申請減少注冊資本，處20000元以上30000元以下罰款。
四、單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）
第一條 違法行為：發(fā)卡企業(yè)未在開展單用途卡業(yè)務(wù)之日起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案：（一）集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；（二）規(guī)模發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地設(shè)區(qū)的市人民政府商務(wù)主管部門備案；（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地縣（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門備案。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第七條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十六條：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：經(jīng)責(zé)令限期備案，逾期5日內(nèi)仍不備案的，處10000元以上15000元以下罰款。
2、情節(jié)一般：經(jīng)責(zé)令限期備案，逾期5—10日仍不備案的，處15000元以上20000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：經(jīng)責(zé)令限期備案，逾期10日以上仍不備案的，處20000元以上30000元以下罰款。
第二條 違法行為：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未公示或向購卡人提供單用途卡章程，并應(yīng)購卡人要求簽訂購卡協(xié)議。發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未履行提示告知義務(wù)，確保購卡人知曉并認(rèn)可單用途卡章程或協(xié)議內(nèi)容。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第十四條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違反規(guī)定具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：違反規(guī)定2—5次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定6次以上，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第三條 違法行為：個(gè)人或單位購買（含充值，下同）記名卡的，或一次性購買10000元（含）以上不記名卡的，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未要求購卡人及其代理人出示有效身份證件，并留存購卡人及其代理人姓名或單位名稱、有效身份證件號碼和聯(lián)系方式。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第十五條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違反規(guī)定具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：違反規(guī)定2—5次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定6次以上的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第四條 違法行為：發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)未保存購卡人的登記信息5年以上。發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)未對購卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有規(guī)定外，不得向第三方提供。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第十六條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：保存持卡人信息3—5年的，責(zé)令限期改正，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：持卡人信息保存3年以下的，責(zé)令限期改正，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：向第三方泄露持卡人信息的，逾期不改正，且導(dǎo)致不良影響的，處20000—30000元罰款。
第五條 違法行為：單位一次性購買單用途卡金額達(dá)5000元（含）以上或個(gè)人一次性購卡金額達(dá)5萬元（含）以上的，以及單位或個(gè)人采用非現(xiàn)場方式購卡的，未通過銀行轉(zhuǎn)賬，使用現(xiàn)金；發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未對轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱、賬號、金額等進(jìn)行逐筆登記；發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)未嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開具發(fā)票。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第十七條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行為具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元以上15000元以下罰款。
2、情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處15000元以上20000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違法行為在3次以上，且造成不良影響的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000元以上30000元以下罰款。
第六條 違法行為：單張記名卡限額超過5000元，單張不記名卡限額超過1000元；單張單用途卡充值后資金余額超過前款規(guī)定的限額。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第十八條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行為具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：違法行為2—5次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定6次以上的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第七條 違法行為：記名卡設(shè)有效期；不記名卡有效期少于3年；發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)對超過有效期尚有資金余額的不記名卡未提供激活、換卡等配套服務(wù)。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第十九條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行為2次以下，記名卡設(shè)有效期、不記名卡有效期少于3年的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：記名卡設(shè)有效期、不記名卡有效期少于3年的情形在2—5次的，處15000元以上20000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)對超過有效期尚有資金余額的不記名卡未提供激活、換卡等配套服務(wù)的，處20000—30000元罰款。
第八條 違法行為：使用單用途卡購買商品后需要退貨的，發(fā)卡企業(yè)或受理企業(yè)未將資金退至原卡。原單用途卡不存在或退貨后卡內(nèi)資金余額超過單用途卡限額的，未退回至持卡人在同一發(fā)卡企業(yè)的同類單用途卡內(nèi)。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行為具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：未將退貨資金退至原卡，引起社會不良影響的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000萬元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違法行為具有普遍性，且引起社會嚴(yán)重不良影響的，處20000—30000元罰款。
第九條 違法行為：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未依單用途卡章程或協(xié)議約定，提供退卡服務(wù)；辦理退卡時(shí)，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未要求退卡人出示有效身份證件，并留存退卡人姓名、有效身份證件號碼、退卡卡號、金額等信息；發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)未將資金退至與退卡人同名的銀行賬戶內(nèi)，并留存銀行賬戶信息。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十一條。
處罰依據(jù)：處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行為具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：違反規(guī)定2次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處15000元以上20000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違法行為具有普遍性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第十條 違法行為：發(fā)卡企業(yè)終止兌付未到期單用途卡的，發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)未向持卡人提供免費(fèi)退卡服務(wù)，并在終止兌付日前至少30日未在備案機(jī)關(guān)指定的媒體上進(jìn)行公示。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十二條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第一款：發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：提供有償退卡服務(wù)，且超過法律規(guī)定時(shí)限10日內(nèi)未在終止兌付日前40日內(nèi)未在備案機(jī)關(guān)指定的媒體上進(jìn)行公示，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：提供有償退卡服務(wù)，且超過法律規(guī)定時(shí)限10日以上未在備案機(jī)關(guān)指定的媒體上進(jìn)行公示，處20000—30000元罰款。
第十一條 違法行為：發(fā)卡企業(yè)未對預(yù)收資金進(jìn)行嚴(yán)格管理。預(yù)收資金用于發(fā)卡企業(yè)主營業(yè)務(wù)之外，用于不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、證券等投資及借貸。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十四條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第二款：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：挪用資金在100000以下的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：挪用資金在100000—500000元的，責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：挪用資金在500000元以上的，責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第十二條 違法行為：主營業(yè)務(wù)為零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)的發(fā)卡企業(yè)，預(yù)收資金余額超過其上一會計(jì)年度主營業(yè)務(wù)收入的40%；主營業(yè)務(wù)為居民服務(wù)業(yè)的發(fā)卡企業(yè)的預(yù)收資金余額超過其上一會計(jì)年度主營業(yè)務(wù)收入；工商注冊登記不足一年的發(fā)卡企業(yè)的預(yù)收資金余額超過其注冊資本的2倍。 集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)預(yù)收資金余額超過其上一會計(jì)年度本集團(tuán)營業(yè)收入的30%。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十五條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第二款：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：預(yù)收資金余額超過規(guī)定10%以下的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：預(yù)收資金余額超過規(guī)定10%—30%的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：預(yù)收資金余額超過規(guī)定30%以上的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第十三條 違法行為：規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)未實(shí)行資金存管制度。規(guī)模發(fā)卡企業(yè)存管資金比例低于上一季度預(yù)收資金余額的20%；集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)存管資金比例低于上一季度預(yù)收資金余額的30%；品牌發(fā)卡企業(yè)存管資金比例低于上一季度預(yù)收資金余額的40%。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十六條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第二款：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：預(yù)收資金存管比例低于規(guī)定10%以下的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：預(yù)收資金存管比例低于規(guī)定10%—30%的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：預(yù)收資金存管比例低于規(guī)定30%以上的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處20000—30000元罰款。
第十四條 違法行為：規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)未確定一個(gè)商業(yè)銀行賬戶作為資金存管賬戶，并未與存管銀行簽訂資金存管協(xié)議。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十七條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第二款：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
違反規(guī)定，處20000元罰款。
第十五條 違法行為：規(guī)模發(fā)卡企業(yè)未于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)未于每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)登錄商務(wù)部“單用途商業(yè)預(yù)付卡業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)”，填報(bào)上一季度單用途卡業(yè)務(wù)情況。其他發(fā)卡企業(yè)未于每年1月31日前填報(bào)《發(fā)卡企業(yè)單用途卡業(yè)務(wù)報(bào)告表》。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十一條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第二款：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違反規(guī)定一次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：違反規(guī)定2—5次，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期仍不改正的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違反規(guī)定6次以上，處20000—30000元罰款。
第十六條 違法行為：集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個(gè)月內(nèi)3次違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條第三款。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十七條：集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個(gè)月內(nèi)3次違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的，備案機(jī)關(guān)可以對集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)處以30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：12個(gè)月內(nèi)2次以下違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的，處10000元以下罰款。
2、情節(jié)一般：12個(gè)月內(nèi)3—5次違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的處20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：12個(gè)月內(nèi)6次以上違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的處30000元以下罰款。
第十七條 違法行為：規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)未在境內(nèi)建立與發(fā)行單用途卡規(guī)模相適應(yīng)的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，并保障業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)信息安全和運(yùn)行質(zhì)量。 發(fā)生重大或不可恢復(fù)的技術(shù)故障時(shí)，規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)未立即向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。
認(rèn)定依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第二十九條。
處罰依據(jù)：《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十八條：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，造成重大損失的，由備案機(jī)關(guān)處以10000元以上30000元以下罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：社會影響較小的，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：有一定社會影響，且對持卡人造成財(cái)產(chǎn)損失的，處10000—20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：社會影響較大，且造成持卡人較大財(cái)產(chǎn)損失的，處20000—30000元罰款。
五、商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例
第一條 違法行為：特許人從事特許經(jīng)營活動(dòng)擁有少于2個(gè)直營店，或者經(jīng)營時(shí)間少于1年。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第七條第二款。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十四條第一款：特許人不具備本條例第七條第二款規(guī)定的條件，從事特許經(jīng)營活動(dòng)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處100000元以上500000元以下的罰款，并予以公告。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：特許人從事特許經(jīng)營活動(dòng)擁有2個(gè)直營店，或者經(jīng)營時(shí)間少于1年，責(zé)令改正，沒收違法所得，處100000元罰款，并予以公告。
2、情節(jié)一般：特許人從事特許經(jīng)營活動(dòng)擁有1個(gè)直營店，或者經(jīng)營時(shí)間少于1年，責(zé)令改正，沒收違法所得，處100000—300000元罰款，并予以公告。
3、情節(jié)嚴(yán)重：特許人從事特許經(jīng)營活動(dòng)無直營店，或者經(jīng)營時(shí)間少于1年的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處300000—500000元罰款。
第二條 違法行為：企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人作為特許人從事特許經(jīng)營活動(dòng)（無特許經(jīng)營資質(zhì)）。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第三條。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十四條：企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人作為特許人從事特許經(jīng)營活動(dòng)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令停止非法經(jīng)營活動(dòng)，沒收違法所得，并處100000元以上500000元以下的罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違法，特許1家經(jīng)營店的，責(zé)令停止非法經(jīng)營活動(dòng)，沒收違法所得，處100000元以上200000元以下罰款。
2、情節(jié)一般：特許2—3家經(jīng)營店的，責(zé)令停止非法經(jīng)營活動(dòng)，沒收違法所得，處200000—300000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：特許4家以上經(jīng)營店的，責(zé)令停止非法經(jīng)營活動(dòng)，沒收違法所得，處30—50萬元罰款。
第三條 違法行為：特許人自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內(nèi)，未向商務(wù)主管部門備案。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第八條。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十五條：特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處10000元以上50000元以下的罰款；逾期仍不備案的，處50000元以上100000元以下的罰款，并予以公告。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：特許人首次違法，且無主觀故意，責(zé)令限期備案，處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：特許人違法行為有主觀故意（當(dāng)事人知道應(yīng)當(dāng)備案而未備案），責(zé)令限期備案，處20000—50000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：當(dāng)事人被處罰后，逾期30—60天仍不備案的，處50000—70000元罰款：逾期60天以上仍不備案的，處80000—100000元款，并予以公告。
第四條 違法行為：特許人要求被特許人在訂立特許經(jīng)營合同前支付費(fèi)用的，未以書面形式向被特許人說明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第十六條。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十六條:特許人違反本條例第十六條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10000元以上50000元以下的罰款，并予以公告。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：首次違法，責(zé)令改正,處5000元以下罰款并予以公告。
2、情節(jié)一般：許許人有主觀故意（當(dāng)事人知道應(yīng)當(dāng)在訂立合同前有關(guān)支付費(fèi)用的規(guī)定），第一次責(zé)令限期改正后沒有改正，責(zé)令改正,處5000—10000元罰款并予以公告。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違法行為有主觀故意，且造成一定社會影響（比如上訪、告狀或者群體事件），責(zé)令改正,處10000—30000元罰款并予以公告；社會影響較大的，處30000—50000元罰款并予以公告。
第五條 違法行為：特許人未在每年第一季度將其上一年度訂立特許經(jīng)營合同的情況向商務(wù)主管部門報(bào)告。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第十九條。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十六條:特許人違反本條例第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10000元以上50000元以下的罰款，并予以公告。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：首次違法，責(zé)令改正,處5000元以下罰款。
2、情節(jié)一般：責(zé)令改正,逾期30日內(nèi)仍不改正的，處5000—10000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：責(zé)令改正，逾期30日以上仍不改正的,處10000—30000元罰款并予以公告；逾期60日以上仍不改正的,處30000—50000元罰款并予以公告。
第六條 違法行為：特許人在訂立特許經(jīng)營合同之日前至少30日，未以書面形式向被特許人提供本條例第二十二條規(guī)定的信息，并提供特許經(jīng)營合同文本。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十一條。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十八條：特許人違反本條例第二十一條規(guī)定，被特許人向商務(wù)主管部門舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處10000元以上50000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處50000元以上100000元以下的罰款，并予以公告。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：特許人在訂立特許經(jīng)營合同前20—30日內(nèi)未提供信息的，責(zé)令改正,處10000—30000元罰款。
2、情節(jié)一般：特許人在訂立特許經(jīng)營合同前10—20日內(nèi)未提供信息的，責(zé)令改正,處30000—50000元以下罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：特許人在訂立特許經(jīng)營合同前10日內(nèi)未提供信息的，責(zé)令改正,處50000—70000元罰款并予以公告；造成經(jīng)濟(jì)糾紛的,處70000—100000元罰款并予以公告。
第七條 違法行為：特許人向被特許人提供的信息不真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，隱瞞有關(guān)信息，或者提供虛假信息；特許人向被特許人提供的信息發(fā)生重大變更的未及時(shí)通報(bào)被特許人。
認(rèn)定依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十三條。
處罰依據(jù)：《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十八條：特許人違反本條例第二十三條規(guī)定，被特許人向商務(wù)主管部門舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處10000元以上50000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處50000元以上100000元以下的罰款，并予以公告。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：初次違法，且未給被特許人造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正,處10000—30000元罰款。
2、情節(jié)一般：違法行為造成被特許人3000元以下經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正,處30000—50000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違法行為造成被特許人3000元（含）以上經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令改正,處50000—100000元罰款并予以公告。
六、對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例
第一條 違法行為：（一）未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（二）未依照本條例規(guī)定為勞務(wù)人員購買在國外工作期間的人身意外傷害保險(xiǎn)；
認(rèn)定依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十二條。
處罰依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十二條：對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處50000元以上100000元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處10000元以上30000元以下的罰款：（一）未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（二）未依照本條例規(guī)定為勞務(wù)人員購買在國外工作期間的人身意外傷害保險(xiǎn)；
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：責(zé)令改正，仍不改正的，涉及勞務(wù)人員不滿10人的，對企業(yè)處50000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處10000元罰款。
2、情節(jié)一般：涉及勞務(wù)人員10—30人的，對企業(yè)處50000—80000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處20000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：涉及勞務(wù)人員30人以上的，對企業(yè)處80000—100000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處30000元罰款。
第二條 違法行為：（一）未依照本條例規(guī)定安排隨行管理人員。
認(rèn)定依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十二條。
處罰依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十二條：（三）未依照本條例規(guī)定安排隨行管理人員。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
未按規(guī)定安排隨行管理人員的，對企業(yè)處50000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處10000元罰款。
第三條 違法行為：（一）未與國外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（二）未依照本條例規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（三）違反本條例規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國外雇主或者與國外的個(gè)人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；（五）在國外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)不及時(shí)處理；（六）停止開展對外勞務(wù)合作，未對其派出的尚在國外工作的勞務(wù)人員作出安排。
認(rèn)定依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十三條。
處罰依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十三條：對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處100000元以上200000元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處20000元以上50000元以下的罰款；在國外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格證書：（一）未與國外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（二）未依照本條例規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（三）違反本條例規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國外雇主或者與國外的個(gè)人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；（四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；（五）在國外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)不及時(shí)處理；（六）停止開展對外勞務(wù)合作，未對其派出的尚在國外工作的勞務(wù)人員作出安排。有前款第四項(xiàng)規(guī)定情形，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：責(zé)令改正，涉及勞務(wù)人員不滿10人的，對企業(yè)處100000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處20000元罰款。
2、情節(jié)一般：涉及勞務(wù)人員10—30人的，對企業(yè)處100000—150000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處20000—30000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：涉及勞務(wù)人員30人以上的，對企業(yè)處150000—200000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處30000—50000元罰款；有前款第四項(xiàng)規(guī)定情形，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；在國外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格證書。
第四條 違法行為：（一）未將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本以及勞務(wù)人員名單報(bào)商務(wù)主管部門備案；（二）組織勞務(wù)人員出境后，未將有關(guān)情況向中國駐用工項(xiàng)目所在國使館、領(lǐng)館報(bào)告，或者未依照本條例規(guī)定將隨行管理人員名單報(bào)負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門備案；（三）未制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；（四）停止開展對外勞務(wù)合作，未將其對勞務(wù)人員的安排方案報(bào)商務(wù)主管部門備案。
認(rèn)定依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十五條第一款。
處罰依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十五條：對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處10000元以上20000元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2000元以上5000元以下的罰款：（一）未將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本以及勞務(wù)人員名單報(bào)商務(wù)主管部門備案；（二）組織勞務(wù)人員出境后，未將有關(guān)情況向中國駐用工項(xiàng)目所在國使館、領(lǐng)館報(bào)告，或者未依照本條例規(guī)定將隨行管理人員名單報(bào)負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門備案；（三）未制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；（四）停止開展對外勞務(wù)合作，未將其對勞務(wù)人員的安排方案報(bào)商務(wù)主管部門備案。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：違法行為具有偶發(fā)性，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期不超過10日的，對企業(yè)處10000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處2000元罰款。
2、情節(jié)一般：違法行為造成個(gè)別勞務(wù)人員上訪的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期超過10日的，對企業(yè)處10000—15000萬元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處2000—3000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：違法行為導(dǎo)致10人以上群體上訪，造成重大社會影響的，對企業(yè)處15000—20000罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處3000—5000元罰款。
第五條 違法行為：對外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本報(bào)商務(wù)主管部門備案，且合同未載明本條例規(guī)定的必備事項(xiàng)，或者在合同備案后拒不按照商務(wù)主管部門的要求補(bǔ)正合同必備事項(xiàng)。
認(rèn)定依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十五條第二款。
處罰依據(jù)：《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》第四十三條：對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處100000元以上200000元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處20000元以上50000元以下的罰款。
執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、情節(jié)輕微：責(zé)令改正，涉及勞務(wù)人員不滿10人的，對企業(yè)處10萬元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處2萬元罰款。
2、情節(jié)一般：責(zé)令改正，涉及勞務(wù)人員10—30人的，對企業(yè)處100000—150000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處20000-30000元罰款。
3、情節(jié)嚴(yán)重：責(zé)令改正，涉及勞務(wù)人員30人以上的，對企業(yè)處150000-200000元罰款，對其主要負(fù)責(zé)人處30000-50000元罰款。
說明：標(biāo)準(zhǔn)中“處罰××以下”的數(shù)字表述均包含本數(shù)。